1 目的

該工作指示旨在指導(dǎo)公司可能使用到的相關(guān)原材料礦產(chǎn)資源供應(yīng)鏈，識別、防范和降低可能助長沖突、嚴(yán)重侵犯人權(quán)和造成嚴(yán)重過失的風(fēng)險(xiǎn)，確保在公司整個(gè)礦產(chǎn)資源供應(yīng)鏈內(nèi)遵循《聯(lián)合國指導(dǎo)原則》，落實(shí)《中國對外礦業(yè)投資行業(yè)社會責(zé)任指引》、《中國負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》、《經(jīng)合組織受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)礦物盡職調(diào)查指南》，以及RCI責(zé)任鈷礦倡議“三大目標(biāo)”；確保企業(yè)供應(yīng)鏈政策與指南要求保持一致，逐步提高供應(yīng)鏈透明度，提升供應(yīng)鏈治理能力。

2 適用范圍

本準(zhǔn)則適用于廈門廈鎢新能源材料有限公司、廈門象嶼鳴鷺國際貿(mào)易有限公司、廈門鎢業(yè)股份有限公司（貯氫基地），三明廈鎢新能源材料有限公司、寧德廈鎢新能源材料有限公司參照執(zhí)行。。

3 相關(guān)文件

3.1 責(zé)任商業(yè)聯(lián)盟行為準(zhǔn)則 （Responsible Business Alliance Code of Conduct）網(wǎng)址：http://www.responsiblebusiness.org/standards/code-of-conduct/

3.2 《聯(lián)合國指導(dǎo)原則》，網(wǎng)址： http://www.ohchr.org/CH/UDHR/Pages/UDHRIndex.aspx

3.3 聯(lián)合國《工商業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》（2011年 編號 A_HRC_RES_17_4），網(wǎng)址：http://www.ohchr.org/CH/PublicationsResources/Pages/ReferenceMaterial.aspx

3.4 聯(lián)合國《世界人權(quán)宣言》（1948年 第217A號），網(wǎng)址：http://www.ohchr.org/CH/PublicationsResources/Pages/ReferenceMaterial.aspx

3.5 商務(wù)部的《WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》陳朝陽署名文章《鈷礦不是沖突礦產(chǎn)》,網(wǎng)址：http://www.wtoguide.net/index.php?g=&m=article&a=index&id=1056&cid=35 

3.6《中國負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》 （Chinese Due Diligence Guidelines for Responsible Mineral Supply Chains, Sections），網(wǎng)址：http://en.cccmc.org.cn/news/cccmcinformation/41161.htm

3.7 《中國對外礦產(chǎn)投資的社會責(zé)任指南》的童工和職業(yè)健康安全部分(Chinese Guidelines for Social Responsibility in Outbound Mining Investments, Provisions related to Child Labor and Occupational Health and Safety），

3.8 《世界經(jīng)合組織對最惡劣童工保護(hù)的礦產(chǎn)部分》 （The OECD Practical Action for Worst Forms of Child Labor (WFCL) in Mining, Sections），網(wǎng)址：http://www.oecd.org/daf/inv/investment-policy/child-labour-risks-in-the-minerals-supply-chain.htm 

3.9 RCI責(zé)任鈷業(yè)倡議的組織和三大目標(biāo);  網(wǎng)址： http://www.cccmc.org.cn/tzgg/58371.htm 

3.10 領(lǐng)導(dǎo)品牌公司公開發(fā)表的年度社會責(zé)任報(bào)告中列出的《合法礦業(yè)清單》，

3.11 領(lǐng)導(dǎo)品牌公開的供應(yīng)商責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)

3.12 ESP-020 《RBA勞工執(zhí)行程序》

3.13 ESP-021 《RBA道德執(zhí)行程序》

3.14 ESP-022 《RBA管理系統(tǒng)執(zhí)行程序》

3.15 ESP-023 《RBA環(huán)境執(zhí)行程序》

3.16 ESP-024 《RBA健康安全執(zhí)行程序》

3.17 QSP-041 《供應(yīng)商管理程序》

3.18 HRM-001《ATL行為準(zhǔn)則》

4 定義

4.1 沖突礦產(chǎn)：沖突礦產(chǎn)（Conflict Minerals CM）指來自于剛果民主共和國非政府軍事團(tuán)體或非軍事派別所控制沖突地區(qū)的礦區(qū)生產(chǎn)的金（Au），鉭（Ta），鎢（W），和錫（Sn）金屬礦物，當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)軍事團(tuán)體取得的非法采礦利潤是從公民中盜竊得來的，且在剛果民主共和國東部造成侵犯人權(quán)，環(huán)境惡化。此類不符合“無沖突規(guī)范”的地區(qū)的礦物產(chǎn)品除剛果民主共和國(DRC)外，還包盧旺達(dá)(Rwanda)、烏干達(dá)(Uganda)、等聯(lián)合國安全理事會認(rèn)定的產(chǎn)自剛果礦脈之礦物。

4.2 剛果民主共和國無沖突金屬：不含礦產(chǎn)沖突的產(chǎn)品并且不直接或間接融資給剛果民主共和國或相鄰國家的武裝部隊(duì)的礦產(chǎn)。

4.3 盡職調(diào)查：指企業(yè)為了識別和解決實(shí)際存在或可能存在的風(fēng)險(xiǎn)所應(yīng)采取的步驟，從而防范或降低與其活動或采購決定相關(guān)的不利影響。

4.4 CCCMC（China Chamber of Commerce of Metals,Minerals&Chemicals Importers&Exporters ）中國五礦化工進(jìn)出口商會。在解決鈷供應(yīng)鏈的責(zé)任礦產(chǎn)上，推出了兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：《中國負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》， 《中國對外礦業(yè)投資行業(yè)社會責(zé)任指引》。

4.5 OECD (Organisation for Economic Co-operation and Development)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織

4.6 RCI (Responsible Cobalt Initiative)責(zé)任鈷業(yè)倡議。2016年由CCCMC發(fā)起成立的國際組織，致力于推動鈷供應(yīng)鏈上的社會和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。RCI列出了三大目標(biāo)： 第一，參加“倡議”的上下游企業(yè)認(rèn)同《中國負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》和《經(jīng)合組織受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)礦物盡職調(diào)查指南》，確保企業(yè)供應(yīng)鏈政策與指南要求保持一致，逐步提高供應(yīng)鏈透明度，提升供應(yīng)鏈治理能力； 第二，推動與剛果（金）政府、民間組織及受影響的當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)開展合作，采取行動和/或支持相關(guān)行動，共同應(yīng)對解決鈷供應(yīng)鏈上的風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)； 第三，建立共同的溝通和傳播策略，將工作進(jìn)展和成果有效傳遞給受影響的社區(qū)、礦業(yè)企業(yè)以及公眾，并與其他利益相關(guān)方就工作目標(biāo)和計(jì)劃進(jìn)行協(xié)調(diào)。

4.7 第1類風(fēng)險(xiǎn)區(qū): 即武裝沖突地區(qū)，即剛果金的東部上韋萊省(Haut-Uele Province)、下韋萊省(Bas-Uele Province)、 喬波?。?/span>Tshopo Province）、伊圖利省（Ituri Province）、北基伍省（North Kivu）、南基伍省（South Kivu）和警惕周邊的非洲大湖區(qū)卷入沖突的鄰國盧旺達(dá)、烏干達(dá)。這幾個(gè)地區(qū)礦產(chǎn)包括金。此術(shù)語源自《中國負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》和《經(jīng)合組織受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)礦物盡職調(diào)查指南》。

4.8 第2類風(fēng)險(xiǎn)區(qū)： 即非沖突地區(qū)但有童工和嚴(yán)重侵犯人權(quán)的地區(qū)，即剛果金西部的東開賽?。?/span>Kasaï-Oriental Province）、開賽?。↘asaï Province）、洛馬米?。↙omami Province）桑庫魯省（SanKuruProvince）、盧盧阿省（Lulua Province）、上加丹加（Haut-Katanga Province）、盧阿拉巴?。↙ualaba Province）、上洛馬米?。℉aut-Lomami Province）、坦噶尼喀?。═anganyikaProvince）；部分領(lǐng)導(dǎo)品牌自己認(rèn)為其他國家的特定地區(qū)。 此術(shù)語源自 《中國負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》和《經(jīng)合組織受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)礦物盡職調(diào)查指南》。

4.9 非風(fēng)險(xiǎn)地區(qū):即剛果金和非洲大湖區(qū)的鄰國盧旺達(dá)、烏干達(dá)之外的地區(qū)。

5 職責(zé)

5.1 管理者代表。

5.1.1 認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家、省、市頒布的法律、法規(guī)、政策，社會勞工/道德準(zhǔn)則及客戶要求，對管理中履行企業(yè)社會責(zé)任職責(zé)情況負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

5.1.2 堅(jiān)決執(zhí)行“合法守紀(jì)經(jīng)營”的原則，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營管理和履行社會責(zé)任兩項(xiàng)工作同時(shí)抓；

5.1.3 根據(jù)總經(jīng)理提出的企業(yè)社會責(zé)任目標(biāo)制定切實(shí)可行的年度目標(biāo)；

5.1.4 協(xié)助總經(jīng)理解決在高級管理層管理會議上討論需解決的社會責(zé)任問題；

5.1.5 組織委員會定期進(jìn)行內(nèi)部審核或接受外部審核，并向總經(jīng)理匯報(bào)審核結(jié)果；

5.1.6 代表公司就企業(yè)社會責(zé)任有關(guān)部門事宜對外進(jìn)行溝通和聯(lián)絡(luò)。

5.2 技術(shù)品管部

5.2.1 組織職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系內(nèi)審的實(shí)施及改善過程的跟蹤、確認(rèn)；

5.2.2 在部門內(nèi)開展教育和培訓(xùn)；

5.2.3 響應(yīng)RBA和GeSI（全球電子可持續(xù)發(fā)展倡議）聯(lián)合工作組的承諾改善電子供應(yīng)鏈的條件，不接受可以助長沖突的采礦活動；

5.2.4 參照QSP-041中《供應(yīng)商品質(zhì)系統(tǒng)審核表》主導(dǎo)組織認(rèn)可材料及外發(fā)供應(yīng)商的審核和參與新供應(yīng)商的現(xiàn)場審核；

5.2.5 對于在審核中發(fā)現(xiàn)的問題要持續(xù)跟進(jìn)，需驗(yàn)證供應(yīng)商的糾正及預(yù)防措施。

5.3 安全環(huán)保部的主要職責(zé)

5.3.1 參與職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系內(nèi)審的落實(shí)，引導(dǎo)改善過程；

5.3.2 參與風(fēng)險(xiǎn)評估和控制措施的討論及完善；

5.3.3 協(xié)助相應(yīng)制度在本部門的落實(shí)；

5.3.4 在部門內(nèi)部開展教育和培訓(xùn)；

5.4 采購部門的主要職責(zé):

5.4.1 依據(jù)材料采購需求選擇合適的供應(yīng)商，并主導(dǎo)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)商盡職調(diào)查及新供應(yīng)商現(xiàn)場審核；

5.4.2 將《供應(yīng)鏈政策示范模版》傳達(dá)給供應(yīng)商并推動供應(yīng)商同步落實(shí)；

5.4.3 要求責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)商提供《責(zé)任礦產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估預(yù)審核清單》，并進(jìn)行統(tǒng)一保管；

5.4.4 定期向公司管理層報(bào)告供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果。

5.4.5 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，對存在風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商實(shí)施降險(xiǎn)管理計(jì)劃；

5.4.6 主導(dǎo)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈管理內(nèi)審的落實(shí)與改善（每年至少一次）；

5.4.7 主導(dǎo)填寫客戶要求的產(chǎn)品成分信息表以及沖突礦物或責(zé)任礦產(chǎn)的調(diào)查表。

5.5 銷售部門的管理職責(zé)

5.5.1 接到客戶要求填寫CMRT(沖突礦物報(bào)告模版)或Co責(zé)任礦產(chǎn)的調(diào)查表后負(fù)責(zé)填寫公司信息，并將調(diào)查表轉(zhuǎn)發(fā)給采購部門進(jìn)行供應(yīng)商相關(guān)信息填寫，填寫完成后的調(diào)查表經(jīng)公司法務(wù)部，安防，人力，品質(zhì)等部門共同審閱通過后，給予回復(fù)客戶。

5.6 人力資源部門的管理職責(zé):

5.6.1 負(fù)責(zé)法律法規(guī)、勞工/道德準(zhǔn)則、客戶要求的追蹤及適用更新；

5.6.2 認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策、制度，并依法制定公司人事政策制度；

5.6.3 對公司經(jīng)營管理中貫徹勞工/道德方針、履行合法經(jīng)營職責(zé)情況負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

5.6.4 組織開展勞工/道德、客戶要求方面的教育培訓(xùn)和考核工作，以確保企業(yè)有關(guān)程序的落實(shí)和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

5.6.5 負(fù)責(zé)制定和落實(shí)勞工道德的風(fēng)險(xiǎn)評估，控制措施，管理方案，運(yùn)行指標(biāo)。

5.6.6 組織定期員工溝通計(jì)劃并予以實(shí)施，以宣傳有關(guān)政策制度和獲取員工反饋。定期測評員工滿意度并持續(xù)改善；

5.6.7 接受對違反勞工、道德規(guī)范行為的檢舉揭發(fā)、匿名舉報(bào)，開展調(diào)查，執(zhí)行紀(jì)律。

5.6.8 選擇合適的資源來支持體系運(yùn)行；

5.6.9 制定風(fēng)險(xiǎn)評估管理控制方法及措施；

5.6.10 參加內(nèi)審的落實(shí)與改善。

5.7 企業(yè)管理部的主要職責(zé)：

5.7.1 建立員工及其他相關(guān)方聯(lián)絡(luò)、投訴渠道并及時(shí)整理及向公司領(lǐng)導(dǎo)反饋；

5.7.2 負(fù)責(zé)在公司公共平臺對內(nèi)外發(fā)布經(jīng)審閱后的相關(guān)政策、報(bào)告、聲明等。

5.8 員工的主要職責(zé)

5.8.1 認(rèn)真學(xué)習(xí)公司提供的有關(guān)勞工/道德準(zhǔn)則、法律法規(guī)及客戶要求和接受相關(guān)培訓(xùn)，不斷提高意識；

5.8.2 自覺遵守公司規(guī)章制度和勞動紀(jì)律，做一個(gè)遵紀(jì)守法的企業(yè)公民；

5.8.3 尊重和愛護(hù)他人、生活和工作保持文明禮貌；

5.8.4 積極參加各種合理化建議/改善活動及各種形式的員工溝通，主動提出改進(jìn)企業(yè)勞工/道德實(shí)踐的建議和可行措施。

5.8.5 發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)事件或勞工/道德不符合事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)立即舉報(bào)或報(bào)告相關(guān)部門和人員，采取相應(yīng)糾正或應(yīng)急措施，防止事態(tài)擴(kuò)大。

6 程序

6.1 開展意識教育

6.1.1 對采購、品質(zhì)部門等供應(yīng)商管理責(zé)任部門開展“沖突礦物”及“責(zé)任礦產(chǎn)”意識教育，主要內(nèi)容包括：

6.1.1.1 是否了解有關(guān)“沖突礦物”及“責(zé)任礦產(chǎn)”相關(guān)國際和國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)；

6.1.1.2 有無下載這些標(biāo)準(zhǔn)并組織培訓(xùn)與學(xué)習(xí)；

6.1.1.3 是否將這些標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化成公司內(nèi)部執(zhí)行文件；

6.1.1.4 是否有將“沖突礦物”及“責(zé)任礦產(chǎn)”相關(guān)要求傳達(dá)給供應(yīng)商，并推動供應(yīng)商落實(shí)執(zhí)行；

6.1.1.5 公司是否具備盡職管理申明。

6.1 “五步法”盡職管理框架與步驟落實(shí)

6.2.1 步驟一：建立完善的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系；公司應(yīng)當(dāng)：

a) 制定并落實(shí)關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦產(chǎn)資源供應(yīng)鏈的政策，并向供應(yīng)商及公眾進(jìn)行清晰傳達(dá)。這一政策應(yīng)包含盡責(zé)管理所遵循的標(biāo)準(zhǔn)，并與《供應(yīng)鏈政策示范模板》（見附件1）中設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)保持一致。

b) 設(shè)立合適的內(nèi)部管理架構(gòu)，支持供應(yīng)鏈盡責(zé)管理政策。

c) 建立礦產(chǎn)資源供應(yīng)鏈控制措施和透明度體系。

公司應(yīng)就礦產(chǎn)的生產(chǎn)與貿(mào)易建立監(jiān)管鏈或追溯體系，并將盡責(zé)管理信息傳遞給下游企業(yè)。鼓勵與下游企業(yè)互動，并要求下游企業(yè)開展自身的盡責(zé)管理。也應(yīng)鼓勵下游企業(yè)從已經(jīng)開展盡責(zé)管理的企業(yè)進(jìn)行采購，或者與其供應(yīng)商一起開展盡責(zé)管理。

下游企業(yè)應(yīng)建立供應(yīng)鏈的透明度體系，以便收集上游關(guān)鍵參與方的信息，如已識別的關(guān)鍵環(huán)節(jié)（參看6.2.4）以及其來源國家或地區(qū)的信息。

加強(qiáng)與供應(yīng)商的合作。該供應(yīng)鏈盡職管理工作指示應(yīng)納入與供應(yīng)商的合約或協(xié)議，在可能的情況下，應(yīng)盡量協(xié)助供應(yīng)商進(jìn)行能力建設(shè)，提升其盡責(zé)管理的績效。

建立企業(yè)或行業(yè)層面的申訴機(jī)制，作為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系的一部分。

6.2.2 步驟二：供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的識別與評估

公司應(yīng)當(dāng)：參照圖1剛果（金）行政區(qū)域劃分圖（2015年）”及圖2“風(fēng)險(xiǎn)評估預(yù)檢查清單”收集、研究和確認(rèn)監(jiān)管鏈或追溯信息，與供應(yīng)商一同識別風(fēng)險(xiǎn)，列明每層供應(yīng)商名稱，性質(zhì)為貿(mào)易商還是加工商，供應(yīng)商地點(diǎn)包括采礦地點(diǎn)、加工地點(diǎn)、運(yùn)輸路線；看地點(diǎn)是不是在第1類風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)、第2類風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)、非第1類非第2類地區(qū)如中國， 貯氫合金負(fù)極材料和鋰離子電池正極材料只有鈷，如果從剛果金的上加丹加?。?/span>Haut-Katanga Province;）、盧阿拉巴?。?/span>Lualaba Province）、上洛馬米?。?/span>Haut-Lomami Province）、坦噶尼喀?。?/span>Tanganyika Province）獲得就是第2 類風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)；  

1) 對有潛在風(fēng)險(xiǎn)或警示信號的供應(yīng)商、來源或情況，采取盡責(zé)管理措施，以識別供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。

上游企業(yè)應(yīng)當(dāng)：進(jìn)行現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)評估，可采取單獨(dú)或合作的方式收集能判斷生產(chǎn)、管理和交易性質(zhì)的信息。對回收的資源進(jìn)行基于風(fēng)險(xiǎn)的評估，以確定原材料是否通過回收方式掩蓋了來源地。

下游企業(yè)應(yīng)當(dāng)：分析供應(yīng)鏈中上游關(guān)鍵參與者及其他已識別的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是否開展了盡責(zé)管理（例如，任何可獲得的審核信息、公開的政策和報(bào)告），以此來評估風(fēng)險(xiǎn)。對于特別復(fù)雜的加工產(chǎn)品，一旦下游企業(yè)發(fā)現(xiàn)難以從直接供貨商那里識別上游參與者，則可考慮與上游關(guān)鍵參與者在個(gè)別或行業(yè)層面進(jìn)行接觸，鼓勵他們開展盡職管理并參與審核。

圖1 剛果（金）行政區(qū)域劃分圖（2015年）

圖2 責(zé)任礦產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估預(yù)檢查清單

備注：

a) 對于每一個(gè)鈷/鋰等供應(yīng)商（精煉或采礦廠），需填寫圖2信息（如果有額外供應(yīng)商，增加一行）。

a) 第1類風(fēng)險(xiǎn)區(qū): 即武裝沖突地區(qū)，即剛果金的東部上韋萊省(Haut-Uele Province)、;下韋萊省(Bas-Uele Province) 喬波?。?/span>Tshopo Province）伊圖利?。?/span>Ituri Province）、北基伍省（North Kivu）、南基伍省（South Kivu）和警惕周邊的非洲大湖區(qū)卷入沖突的鄰國盧旺達(dá)、烏干達(dá)。這幾個(gè)地區(qū)礦產(chǎn)包括金。此術(shù)語源自《中國負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》和《經(jīng)合組織受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)礦物盡職調(diào)查指南》。

b) 第2類風(fēng)險(xiǎn)區(qū)： 即非沖突地區(qū)但有童工和嚴(yán)重侵犯人權(quán)的地區(qū)，即剛果金西部的東開賽省（Kasaï-Oriental Province）、開賽?。↘asaï Province）、洛馬米省（Lomami Province）、桑庫魯?。⊿anKuruProvince）、盧盧阿?。↙ulua Province）、上加丹加（Haut-Katanga Province）、盧阿拉巴省（Lualaba Province）、上洛馬米?。℉aut-Lomami Province）、坦噶尼喀?。═anganyikaProvince）；部分領(lǐng)導(dǎo)品牌自己認(rèn)為其他國家的特定地區(qū)。 此術(shù)語源自 《中國負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》和《經(jīng)合組織受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)礦物盡職調(diào)查指南》。

c) 非風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)：即剛果金和非洲大湖區(qū)的鄰國盧旺達(dá)、烏干達(dá)之外的地區(qū)

6.2.3 步驟三：針對已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)制定并實(shí)施應(yīng)對策略，公司應(yīng)當(dāng)：

1.1 

1.2 

1.2.1 

1.2.2 

1.2.3 

1.2.3.1 向公司管理層報(bào)告供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果。

1.2.3.2 設(shè)計(jì)并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，通過：

a) 在降低重大風(fēng)險(xiǎn)的過程中繼續(xù)交易；

b) 在持續(xù)降低重大風(fēng)險(xiǎn)的過程中暫時(shí)中止交易；

c) 如果降低風(fēng)險(xiǎn)的努力失敗，或無法降低風(fēng)險(xiǎn)，或風(fēng)險(xiǎn)無法接受，終止和供應(yīng)商的關(guān)系。

1.2.3.3 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，監(jiān)測和追蹤降低風(fēng)險(xiǎn)措施的績效，保存好風(fēng)險(xiǎn)降低過程中與供應(yīng)商或利益相關(guān)方的溝通記錄，并向指定的高級管理層匯報(bào)。

1.2.3.4 對需要降低的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行補(bǔ)充評估；補(bǔ)充評估也可在現(xiàn)實(shí)情況發(fā)生變化后進(jìn)行。

6.2.4  步驟四：開展審核，公司應(yīng)當(dāng)：

1.2.4 

1.2.4.1 開展第三方獨(dú)立審核。獨(dú)立第三方可以是客戶審核、公司自身或客戶委托的第三方獨(dú)立審核，典型如TUV, SGS, RCS Global等公司的審核；每年至少開展一次內(nèi)審，可以融合在OHSAS18000或ISO14000體系審核中；針對內(nèi)外部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)及時(shí)制定糾正預(yù)防措施，并督促跟進(jìn)整改完成，相關(guān)審核結(jié)果報(bào)告由采購部門負(fù)責(zé)保存。

1.2.4.2 供應(yīng)鏈中已被識別為關(guān)鍵環(huán)節(jié)的企業(yè)，其盡責(zé)管理實(shí)踐應(yīng)接受獨(dú)立第三方審核。當(dāng)期望通過對其供應(yīng)鏈進(jìn)行完整和清晰的風(fēng)險(xiǎn)評估而認(rèn)定關(guān)鍵環(huán)節(jié)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮行業(yè)中及特定資源的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

1.2.5 步驟五：年度報(bào)告，公司應(yīng)當(dāng)：

1.2.5.1 公開報(bào)告供應(yīng)鏈盡責(zé)管理的政策與實(shí)踐，包括已識別的風(fēng)險(xiǎn)和為降低風(fēng)險(xiǎn)已采取的措施。

1.2.5.2 將供應(yīng)鏈盡責(zé)管理的信息納入年度企業(yè)社會責(zé)任報(bào)告或年度總結(jié)報(bào)告。公開工作依照人權(quán)和商業(yè)法律道德要求，分為向公眾公開、向利益相關(guān)方公開的多種形式。即在網(wǎng)頁向公眾公布政策；

1.2.5.3 向政府主管部門、加入的組織公開供應(yīng)鏈責(zé)任礦產(chǎn)信息；向供應(yīng)鏈相關(guān)的客戶、供應(yīng)商分享其相關(guān)的供應(yīng)鏈名稱、審核情況、五步治理法進(jìn)展；在內(nèi)部報(bào)告匯總執(zhí)行情況。

1.3 溝通渠道

為保證相關(guān)方及其他組織、團(tuán)體、個(gè)人就負(fù)責(zé)人礦產(chǎn)供應(yīng)鏈能與公司取得暢通的溝通，公司建立公共郵箱、電話、網(wǎng)站、予以公告并由企業(yè)管理部負(fù)責(zé)對外聯(lián)絡(luò)及對內(nèi)匯報(bào)。

網(wǎng)址：www.chengxinpds.cn

公共郵箱：xny@cxtc.com

公共電話：0592-3351808

7 附件

7.1 附件一：參考資料下載網(wǎng)址（源于CCCMC五礦化工進(jìn)出口商會的網(wǎng)站）

7.2 附件二: 遵守責(zé)任礦產(chǎn)政策聲明書模版 （源于《中國負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)盡職調(diào)查指南》）

7.3 附件三：世界人權(quán)宣言

7.4 附件四：Human rights and transnational corporations and other business enterprises

7.5 附件五：供應(yīng)鏈及勞工、人權(quán)社會責(zé)任管理參考標(biāo)準(zhǔn)矩陣表（源于《中國對外礦業(yè)社會責(zé)任指引》）

8 記錄表單 /Form Generated:

8.1 以下表單的最新版本在文件控制中心網(wǎng)頁最新品質(zhì)記錄清單中可得到:

8.1.1 QF-ESI-099-01 責(zé)任礦產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估預(yù)檢查清單

8.1.2 QF-ESI-099-02 供應(yīng)商責(zé)任礦產(chǎn)審核文件清單

8.2 依附于其它文件的相關(guān)表單：

9 通則

本文件自發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

10 附件

無

11 修改記錄